Comment déposer une plainte Stockbroker

Advertisement
Classification: Finances Personnelles| 05-14| étiquette: 1

Comment déposer une plainte Stockbroker

Selon la loi, un courtier en valeurs mobilières doit suivre certaines lignes directrices concernant les recommandations d'investissement et la gestion de votre compte de courtage. Cependant, il peut y avoir des pommes pourries au sein de la communauté des courtiers qui bordent leurs propres poches au détriment des valeurs de compte de leurs clients. La Financial Industry Regulatory Authority fournit un processus étape par étape pour faire une demande de dommages-intérêts contre un courtier qui vous a fait du tort.

FINRA dirige le spectacle pour les courtiers

FINRA fonctions que l'organisme de réglementation pour les entreprises de courtage et les courtiers agréés. Cette organisation indépendante, sans but lucratif gère l'octroi de licences du personnel de courtage et a le pouvoir d'infliger une amende, suspendre ou prendre d'autres mesures disciplinaires à l'encontre d'un courtier. Votre convention de compte de courtage comprend une clause que vous allez utiliser le système d'arbitrage de la FINRA de faire des plaintes contre une entreprise de courtier ou de courtage.

Formellement Contactez la firme de courtage

Avant le dépôt de l'arbitrage, la FINRA recommande que vous produisez votre première plainte par écrit à la firme de courtage qui emploie votre courtier. L'entreprise peut être en mesure de satisfaire votre plainte sans la nécessité de déposer formellement avec la FINRA. Si votre problème est pas remédié, conserver des copies de toute correspondance entre vous et la firme de courtage pour une utilisation avec votre cas d'arbitrage.

Déposer une réclamation formelle

Déposer votre plainte de courtier en ligne en utilisant le formulaire sur le site Web de la FINRA ou télécharger et remplir et poster une copie papier du formulaire de plainte. Remplir le formulaire met en mouvement les étapes de sélection d'un arbitre, les conférences préparatoires, l'échange d'informations entre vous et la firme de courtage, et les audiences en personne entre toutes les parties. D'après les informations recueillies et les preuves présentées par chaque côté, l'arbitre va produire une décision écrite sur les mérites de votre demande et des récompenses ou de sanctions.

Restez en contact grâce à l'arbitrage

FINRA informations sur le processus d'arbitrage, il est clair que vous avez besoin de rassembler tous vos documents, y compris les relevés de compte et la correspondance avec le courtier et son cabinet. Les documents font partie de votre témoignage qui sera présenté en arbitrage. Vous devriez rester en contact avec la FINRA et de répondre rapidement à toute demande d'information ou d'une réunion.

Aller devant les tribunaux comme un Last Resort

En raison des limitations sur le mandat et les pouvoirs de mise en application de la FINRA, une sentence arbitrale en votre faveur ne peut pas aboutir dans les résultats monétaires que vous désirez. Si vous gagnez en arbitrage, mais n'êtes pas fait toute financièrement, vous avez la possibilité d'embaucher un avocat et vous prenez le cas au tribunal pour intenter une action en dommages-intérêts récupération et monétaire.

Articles connexes

Comment déposer une plainte Stockbroker

Selon la loi, un courtier en valeurs mobilières doit suivre certaines lignes directrices concernant les recommandations d'investissement et la gestion de votre compte de courtage. Cependant, il peut y avoir des pommes pourries au sein de la communaut

05-14

Comment déposer une plainte contre un salon funéraire

À un certain moment dans votre vie vous serez probablement impliqué dans la planification de l'enterrement d'un être cher. Malgré les meilleurs plans, des erreurs et des malentendus avec la maison funéraire peut survenir. Les bonnes nouvelles est que

07-24

Comment déposer une plainte contre une société de gestion immobilière réel

Sociétés de gestion immobilières louent unités aux consommateurs et accomplissent d'autres tâches liées à la gestion immobilière. Si vous vous sentez lésé par une société de gestion, vous pouvez déposer une plainte pour essayer d'obtenir votre questi

10-06

Comment déposer une plainte officielle au travail

Lorsque des situations difficiles ou franchement insoutenables surviennent au travail, vous avez souvent deux choix: attendre tranquillement dehors et nous espérons que le problème disparaisse, ou de faire une plainte officielle auprès des pouvoirs e

03-09

Comment déposer une plainte violence au travail

Les victimes de la violence au travail ont plusieurs façons de lutter contre les employeurs négligents. Un avis écrit à l'employeur peut aviser l'employeur des conditions sur le lieu de travail dangereuses qui doivent être corrigées. Si le problème p

04-16

Comment déposer une plainte de licenciement abusif en Caroline du Sud

Caroline du Sud est un «à volonté» l'état de l'emploi, ce qui signifie que la société peut mettre fin à un travailleur sans avoir une bonne raison de le faire. Toutefois, la loi protège les employés d'être tiré dans certaines circonstances. Par exemp

05-01

Comment déposer une plainte contre une agence de soins de santé Accueil

Chaque organisme de soins de santé à domicile est responsable de fournir des soins de qualité à leurs patients. Déposer une plainte lorsque vous ou un être cher est recevez moins de soins adéquats ou reçoit la facturation abusive. Bureaux de l'admini

08-24

Comment déposer une plainte à la consommation d'une banque

Dépôt d'une plainte d'un consommateur avertit le gouvernement fédéral d'une situation ou entreprise qui peut être enfreint la loi. L'agence gouvernementale appropriée examine la demande après qu'il a été reçu et tente de garder le consommateur à jour

02-23

Comment déposer une plainte pour travail en Géorgie

Il est contre la loi pour les employeurs de la discrimination contre les individus en fonction de leur race, la couleur, la religion, le sexe, l'origine nationale, l'âge, le handicap, l'appartenance politique ou croyance. En Géorgie, le Georgia Depar

08-21

Comment déposer une plainte auprès de la Loi sur les pratiques Foire Debt Collection

La Loi Foire Debt Collection Practices (FDCPA) régule l'activité de recouvrement de créances aux Etats-Unis Il interdit collectionneurs de la dette de se livrer à des méthodes de récupération de la dette du gouvernement américain considère abusive, c

02-16