Comment faire pour modifier un courtier en placement

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Classification: Finances Personnelles| 11-05| étiquette: 0

Un courtier d'investissement est censé vous aider à gérer vos biens à planifier votre avenir. Il peut y avoir de nombreuses raisons de passer les courtiers en placements long de votre vie. Vous pouvez décider de donner aux entreprises à quelqu'un qui est un ami de la famille ou qui a été conseiller de votre famille ou vos amis pendant des années. Vous pouvez comprendre que le courtier est pas vraiment compte tenu de vos objectifs de placement. Ou vous pouvez déplacer hors de la ville et profiter d'être en mesure d'avoir une réunion en face-à-face avec votre courtier de votre portefeuille. Quelle que soit la raison, de changer votre courtier est assez facile.

Instructions

Trouver un nouveau courtier qui vous avez confiance. Utilisez amis et membres de la famille comme une ressource de référence.

Rechercher chèque de la FINRA Courtier à FINRA.org. Ceci est l'organisme de réglementation pour les courtiers en placement et peut vous dire si la personne que vous envisagez a des plaintes des clients ou poursuites en justice.

Ouvrez un nouveau compte et remplir de la paperasse dans un transfert de compte client automatisée (ACAT). Signer les formulaires et les retourner à la nouvelle société de courtage. Assurez-vous que votre nom, votre adresse et toute l'information pertinente sur le nouveau formulaire de compte correspond à l'ancienne.

Si vous restez dans la même entreprise de courtage d'investissement, vous ne devez pas un nouveau compte. Vous avez seulement besoin de remplir un "formulaire de changement de courtier" qui informe l'entreprise que vous souhaitez pour un autre courtier pour gérer votre compte.

Vérifiez auprès de votre nouvelle société de courtage de quatre à huit jours ouvrables après la paperasse est soumis. Ceci est le temps normal pour le transfert ait lieu, mais il ya des circonstances où il peut prendre plus de temps, tels que les opérations en cours sur le compte, les écarts dans le nom ou l'adresse sur le compte, ou les écarts de valeur.

Vérifiez que tous les titres transférés et pour le nombre correct d'actions.

Les valeurs fluctuent sur les titres, mais les nombres d'actions doivent correspondre. Si elles ne le font pas, contactez votre ancien courtier et de déterminer ce que l'écart est. Votre nouveau courtier devrait être plus qu'heureux de le faire pour vous afin que vous ne devez expliquer au nouveau courtier pourquoi vous vous déplacez.

Conseils et avertissements

Alors que vous n'êtes pas obligé de demander à votre ancien courtier pour l'autorisation, il peut aider à accélérer le processus si vous leur conseillez que vous vous déplacez à un nouveau courtier. Leur donner un heads-up que vous vous déplacez peut accélérer le processus. Mais ne vous sentez pas que vous avez besoin d'expliquer la raison pour déplacer. Il est de votre argent et votre prérogative.

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