Commodity Trading Adviser Certification

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Un conseiller de négoce de matières premières (CTA) gère terme des comptes de négociation pour ses clients. Un CTA sélectionne et place tous les métiers pour les comptes des clients. Le CTA est généralement compensée par un pourcentage des profits qu'il génère dans les comptes des clients. La National Futures Association (NFA) gère l'enregistrement des conseillers en négoce de matières premières.

Examen national Commodity Futures

Un CTA prospective doit passer l'examen national de la Commodity Futures, communément appelé l'examen série 3. La série 3 est requise pour toute personne travaillant pour un courtier de contrats à terme de produits de base dans une capacité de vente ou de service client. L'examen se composent de 120 questions, a deux heures, le temps limite de 30 minutes et est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Série 3 résultats sont valides pour deux ans, de sorte que la demande d'enregistrement CTA doit commencer dans ce laps de temps.

NFA adhésion

La marchandise prospective trading conseiller doit demander à la NFA à l'adhésion comme un CTA. L'application se fait en remplissant les formulaires en ligne 7-R et 8-R. La forme 7-R est une application en tant que société d'adhésion NFA. Le formulaire 8-R est rempli pour chaque individu dans la société qui sera négociée pour les comptes des clients. Un individu qui sera un CTA indépendant doit remplir deux formulaires. Une carte d'empreintes digitales doit être envoyée à la NFA dans le cadre du processus de demande.

Honoraires CTA

Les frais de demande initiale pour un enregistrement CTA est de 200 $, à compter de 2011. Une application 8-R pour chaque personne travaillant dans la société CTA exige des frais de dossier de 85 $. Pour une personne qui demande à être un CTA les frais de demande totaux seront $ 285. La cotisation de première année comme un CTA à la NFA est de 750 $ en 2011. Le paiement minimum total à une demande d'enregistrement CTA est $ 1085.

CTA Considérations d'inscription

Le site NFA énumère plusieurs circonstances dans lesquelles l'enregistrement comme un CTA est pas nécessaire. Une personne fournissant des conseils de négoce de matières premières à moins de 15 clients au cours de l'année et pas elle-même la publicité comme un CTA n'a pas besoin de vous inscrire. Si quelqu'un est déjà un conseiller en placement inscrit (RIA), l'enregistrement CTA est pas nécessaire. Les personnes qui fournissent des conseils de trading sur une base générale exclusivement par e-mail, un site Web, des bulletins ou des séminaires sont pas tenus d'inscrire comme CTA.

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